岗位职责：1）保持与监管机构的日常联系，按时保质上报各类材料；
（2）对接总部法律合规部，建立健全分公司法律合规制度建设；
（3）对分公司开展法律合规培训、风险教育工作，贯彻执行员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供法律合规咨询；落实反洗钱工作；
（4）负责对分公司各部门的所有业务及管理活动进行监督、检查；
（5）跟踪法律法规、监管规定及公司相关规章制度；
（6）负责分公司各类合规自查及内、外部检查；
（7）履行合规与风控管理职责的其他事项；
（8）负责岗位职责业务相关制度流程、业务方案、合同协议等进行合规性审核；
完成上级交办的其他工作。

任职资格：（1）学历要求**本科及以上学历，法律、金融、经济、会计、风险管理、统计等相关专业优先；
（2）**不超过40**，条件优异者可放宽；
（3）3年以上证券公司相关岗位工作经验；
（4）熟悉证券监管相关法律、法规、业务规则，思维严谨，合规风险意识强；
（5）具备较强的学习能力、抗压能力、沟通协调能力和文字表达能力；
（6）取得证券从业资格；
党员优先。